CDO bị phạt 200 triệu đồng do vi phạm hàng loạt về công bố thông tin

CDO bị phạt 200 triệu đồng do vi phạm hàng loạt về công bố thông tin

Ngày 26/5/2017, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị (HOSE: CDO) tổng số tiền 200 triệu đồng.

Theo đó, CDO bị phạt tiền 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin (CBTT) theo quy định. Cụ thể, Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK TPHCM (HSX) và của Công ty về:

• Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo kết quả kinh doanh của Quý I, II năm 2015 và Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm trước,
• thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2015,
• Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2016, Nghị quyết HĐQT số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016,
• Nghị quyết HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 về việc thông qua sửa đổi Điều lệ;
• không CBTT trên trang thông tin điện tử của HSX về: Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016;

Không CBTT trên trang thông tin điện tử của Công ty về:

• Thông báo ngày đăng ký cuối cùng chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 và
• Công bố thông tin về ngày đăng ký cuối cùng hưởng quyền mua, nhận cổ tức bằng cổ phiếu,
• Báo cáo thường niên năm 2015,
• BCTC bán niên năm 2016 đã soát xét;
• Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng 2016 và năm 2016,
• Văn bản số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị quyết HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 (ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ là ngày 11/3/2016),
• Văn bản số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 về họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016,
• Văn bản số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 về ký hợp đồng kiểm toán ngày 29/6/2016 với Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội,
• Văn bản số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 về thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành.

Công ty CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX và của Công ty về:

• BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016,
• Văn bản số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thông tin thanh lý hợp đồng kiểm toán với Công ty TNHH Kiểm toán và định giá Thăng Long,
• Báo cáo thường niên năm 2014,
• BCTC Quý I/2015,
• BCTC Quý II/2015,
• BCTC bán niên năm 2015 đã soát xét;

CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX về:

• Văn bản số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 về thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành,
• Văn bản số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm toán với Công ty TNHH Kiểm toán và Định giá Thăng Long;

CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Công ty về:

• Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng 2015,
• Tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015,
• Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016.

Đồng thời, CDO còn bị phạt 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung không chính xác, cụ thể:

Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết 6 tháng đầu năm 2016 và Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết năm 2016 của Công ty có nội dung: không có giao dịch với các công ty mà người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành.

Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu do Công ty cung cấp, trong năm 2016 Công ty có phát sinh giao dịch với CTCP Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, CTCP Lương thực Hồng Hà, Công ty TNHH Xây dựng và Thương mại Hoàng Chung, CTCP Đầu tư và Phát triển Năng Lượng là các công ty có thành viên HĐQT, Giám đốc là người có liên quan của thành viên HĐQT, Giám đốc, thành viên Ban kiểm soát của CDO.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP đối với báo cáo có nội dung không chính xác./.