Hàng loạt sai phạm, ATA bị phạt 285 triệu đồng

Hàng loạt sai phạm, ATA bị phạt 285 triệu đồng

Ngày 06/10/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Ntaco (UPCoM: ATA) tổng số tiền 285 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định và vi phạm quản trị Công ty.

Cụ thể, ATA bị phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK TPHCM (HOSE) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; Công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở không đúng thời hạn về việc thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 6 ngày 12/11/2015 do thay đổi người đại diện theo pháp luật.

Bên cạnh đó, ATA cũng bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN các tài liệu:

• Báo cáo thường niên năm 2015;
• BCTC Quý III, IV/2015;
• Giải trình BCTC Quý III/2015;
• BCTC kiểm toán năm 2015;
• BCTC Quý I, II, III/2016;
• BCTC soát xét bán niên năm 2016;
• BCTC Quý IV/2015 (điều chỉnh ngày 30/03/2016);
• Thông báo tổ chức Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) lần II;
• TB tổ chức ĐHĐCĐ lần III;
• Thay đổi kế toán trưởng và bổ nhiệm Phó Tổng giám đốc mới;
• Bãi nhiệm Giám đốc Tài chính;
• Bãi nhiệm Phó Tổng giám đốc Phạm Thanh Trúc và Mạc Quang Huy từ nhiệm Thành viên HĐQT;
• Ngày đăng ký cuối cùng tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2016;
• Tài liệu họp và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2016 ngày 20/5/2016;
• Thông tin Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn cho phép xuất khẩu ngày 10/3/2016;
• Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh An Giang chấp thuận gia hạn ĐHĐCĐ thường niên 2016 ngày 14/4/2016;
• Công bố thông tin về việc tiến hành ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với đối tác nước ngoài Công ty BincaSeafoods GMBH (Đức);
• Báo cáo tình hình quản trị công ty 2015;
• Báo cáo tình hình quản trị bán niên năm 2016.

Đồng thời Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu:

• Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ bất thường 2015;
• Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 6 ngày 12/11/2015 do thay đổi người đại diện theo pháp luật;
• Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty;
• Nghị quyết Hội đồng quản trị về thanh lý Hợp đồng kiểm toán tư vấn Đất Việt (chi nhánh Hà Nội), chọn Công ty kiểm toán Công ty TNHH Kiểm toán – Tư vấn A&C tại Hà Nội)

Ngoài ra, ATA còn bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan hoặc giao dịch với cổ đông, Thành viên Hội đồng quản trị, Thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, cán bộ quản lý khác và người có liên quan của các đối tượng này.

Cụ thể, ATA đã cấp khoản vay cho ông Lâm Hồng Nam - cổ đông của Công ty và ký các hợp đồng ủy quyền thu nợ với CTCP Thu nợ Dân An là người liên quan của ông Nguyễn Thanh Sơn (Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc ATA, đồng thời là Chủ tịch của Thu nợ Dân An) nhưng không công bố thông tin Nghị quyết của ĐHĐCĐ hoặc Nghị quyết HĐQT thông qua các giao dịch và báo cáo UBCKNN.

Tổng mức phạt tiền đối với ATA là 285 triệu đồng.

Được biết, cổ phiếu ATA bị hủy niêm yết trên HOSE ngày 06/02/2017 do tổ chức kiểm toán từ chối cho ý kiến đối với báo cáo tài chính kiểm toán 2015. Sau đó ATA lên sàn UPCoM vào ngày 17/02/2017 và hiện đang giao dịch quanh mức 1,100 đồng/cp.

Thái Hương

FiLi