Vi phạm về giao dịch ký quỹ, PHS bị phạt 125 triệu đồng
Vi phạm về giao dịch ký quỹ, PHS bị phạt 125 triệu đồng
Ngày 13/10/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Hưng (PHS) số tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Cụ thể, PHS cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng, cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ duy trì, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty theo quy định về giao dịch ký quỹ.
Thái Hương
Fili
Tags: