Một nhà đầu tư bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn giao dịch cổ phiếu CEC
Một nhà đầu tư bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn giao dịch cổ phiếu CEC
Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Yến Hoa liên quan đến giao dịch CTCP Thiết kế Công nghiệp Hóa chất (UPCoM: CEC).
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Yến Hoa bị phạt tiền 15 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 28/6/2017, bà Hoa đã thực hiện giao dịch bán 520,000 cổ phiếu CEC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CEC của bà Hoa sau giao dịch giảm từ 960,882 cổ phiếu xuống 440,882 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 16.08% xuống 7.38% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của CEC (giảm từ ngưỡng 16% xuống ngưỡng 7%). Tuy nhiên, đến ngày 28/7/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Hoa.
Chí Kiên
Fili