Quản lý quỹ Lộc Việt bị phạt 70 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin
Quản lý quỹ Lộc Việt bị phạt 70 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt (LVC).
Cụ thể, Lộc Việt bị phạt tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Lộc Việt đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên soát xét năm 2016, 2017; BCTC kiểm toán năm 2016, BCTC Quý 2-3-4/2016, 1-2/2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/06/2016, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, Báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư và Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; Báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; Báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; Báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016).
Anh Đức
FiLi