Thao túng cổ phiếu SPI, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy bị phạt và nộp lợi bất hợp pháp gần 10 tỷ đồng
Thao túng cổ phiếu SPI, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy bị phạt và nộp lợi bất hợp pháp gần 10 tỷ đồng
Bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 01/09/2015 đến ngày 13/05/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.
* Đình đám một thời, Đá Spilit muốn đổi tên, tăng vốn mạnh, đầu tư đa ngành
* Công bố sai lệch BCTC quý 4/2016, SPI bị phạt 70 triệu đồng
* Đá Spilit: Khó hiểu với hành động bán thấp mua cao của Chủ tịch Nguyễn Đại Quyền!
Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Đá Spilit (HNX: SPI).
Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 01/09/2015 đến ngày 13/05/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.
Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan Công an ngày 28/11/2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy số tiền là 600 triệu đồng.
Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc bà Thúy nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 9.28 tỷ đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Như vậy, tổng số tiền bà Thúy phải nộp là 9.88 tỷ đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017.
Được biết, bà Thúy có địa chỉ tại số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội. Bà Thúy từng là Chủ tịch HĐQT SPI giai đoạn từ tháng 9/2011 đến tháng 2/2015.
Được biết, từ tháng 8/2017, ông Đoàn Quốc Khánh, con của bà Thúy đã bị bãi nhiệm chức vụ Chủ tịch SPI.
Thái Hương
Fili