Giao dịch không báo cáo, Kim Eng Securities bị phạt tiền
Giao dịch không báo cáo, Kim Eng Securities bị phạt tiền
Ngày 14/09/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Kim Eng Securities Public Company Limited (địa chỉ: Pathumwan, Bangkok, Thailand).
Theo đó, Kim Eng Securites bị phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 23/02/2018, Kim Eng Securities đã bán 400 cổ phiếu của CTCP Bến xe Miền Tây (HNX: WCS) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 125,300 cổ phiếu xuống 124,900 cổ phiếu (tỷ lệ sở hữu giảm từ 5.01% xuống 4.996%) làm cho Công ty không còn là cổ đông lớn của WCS. Tuy nhiên, đến ngày 05/04/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn từ Kim Eng Securities.
Yến Chi
FILI