Quản lý Quỹ Quốc tế bị phạt 135 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán
Quản lý Quỹ Quốc tế bị phạt 135 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán
Ngày 27/09/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 252/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Quốc tế (IFMC)
Theo đó, IFMC bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và Công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018).
Phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 01 chuyên viên phòng Kiểm soát nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định).
Phương Châu
FILI