Vì sao AFC VF chậm báo cáo loạt giao dịch tại NST, TTC và HCT để đến mức bị phạt tiền?

Vì sao AFC VF chậm báo cáo loạt giao dịch tại NST, TTC và HCT để đến mức bị phạt tiền?

Ngày 03/12/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với AFC VF Limited về việc báo cáo không đúng thời gian sau khi giao dịch cổ phiếu NST, TTC và HCT.

Theo đó, AFC VF Limited bị phạt 62.5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 03/03/2017, AFC VF Limited đã mua 2,500 cổ phiếu của CTCP Ngân Sơn (HNX: NST) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch của AFC và người có liên quan (ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) tăng từ 558,110 cổ phiếu lên 560,610 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4.98% lên 5% và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 19/04/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của AFC.

Ngoài ra, ngày 13/03/2017, AFC thực hiện giao dịch bán 334,200 cổ phiếu CTCP Gạch men Thanh Thanh (HNX: TTC) dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch của AFC và người liên quan (ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) giảm từ 337,800 cổ phiếu xuống còn 3,600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5.69% xuống còn 0.06% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, ngày 09/04/2018, Sở mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn nêu trên của AFC.

Chưa dừng lại ở đó, AFC còn bị phạt 30 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 04/07/2017, AFC thực hiện giao dịch mua 1,000 cổ phiếu của CTCP Thương mại Dịch vụ vận tải Xi măng Hải Phòng (HNX: HCT), làm tăng nắm giữ sau giao dịch từ 423,200 cổ phiếu lên 424,200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 20.98% lên 21.03% (tăng từ ngưỡng 20% lên 21%). Tuy nhiên, ngày 03/08/2018, Sở mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của AFC.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với AFC VF Limited là 92.5 triệu đồng.

Đáng chú ý, đây là những cổ phiếu không có nhiều biến động lớn trong thời gian trước và sau khi AFC giao dịch. Còn về hoạt động kinh doanh, các doanh nghiệp này đều có điểm chung là hoạt động khá èo uột khi hàng quý chỉ lãi từ vài tỷ đến vài trăm triệu đồng, thậm chí có thua lỗ như tại NST. Nhưng vì sao một quỹ chuyên giao dịch cổ phiếu lại để xảy ra những sai sót về công bố thông tin khiến UBCKNN phải xử phạt cùng lúc quá nhiều giao dịch như thế này?

Thái Hương

Fili