2 cá nhân bị xử phạt do chậm báo cáo thông tin trở thành cổ đông lớn
2 cá nhân bị xử phạt do chậm báo cáo thông tin trở thành cổ đông lớn
Ngày 18/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Anh Chuyên và bà Nguyễn Thị Ngân.
Trong đó, ông Trần Anh Chuyên đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể vào ngày 06/07/2018, ông Trần Anh Chuyên mua 2,600 cp của CTCP Vật tư Bến Thành (UPCoM: VT1), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 99,100 lên 101,700 cp, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4.96% lên 5.09% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VT1). Đến ngày 15/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Chuyên.
Tương tự, bà Nguyễn Thị Ngân cũng báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể vào ngày 05/07/2018, bà Nguyễn Thị Ngân mua 19,000 cổ phiếu của CTCP In sách giáo khoa tại Thành phố Hà Nội (HNX: TPH), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 88,600 lên 107,600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4.67% lên 5.67% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TPH). Đến ngày 13/03/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Ngân.
Do đó, UBCKNN xử phạt ông Trần Anh Chuyên 25 triệu đồng và xử phạt bà Nguyễn Thị Ngân 31.25 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Duy Na
Fili