Một cá nhân bị phạt do không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn DST
Một cá nhân bị phạt do không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn DST
Ngày 31/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đặng Hoàng Tuấn.
Ông Tuấn bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 150,000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (HNX: DST) vào ngày 13/05/2019, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ hơn 1.5 triệu cp DST lên gần 1.7 triệu cp DST (tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% khối lượng lưu hành), trở thành cổ đông lớn của DST nhưng không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn.
Ngoài ra, ông Tuấn còn bị phạt 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Từ ngày 24/5/2019 đến 05/7/2019, ông Tuấn mua tổng cộng 738,000 cổ phiếu DST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch liên tục vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của DST (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%) nhưng không báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1%.
Tố Diệp