Báo cáo không đầy đủ, Quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt 60 triệu đồng
Báo cáo không đầy đủ, Quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt 60 triệu đồng
Ngày 17/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt (OTC: TVAM).
Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng do Công ty đã báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định (Báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Như Xuân
Tags: