HID, HCD: Cổ đông và Thành viên HĐQT bị phạt vì vi phạm về báo cáo giao dịch

HID, HCD: Cổ đông và Thành viên HĐQT bị phạt vì vi phạm về báo cáo giao dịch

Ngày 09 và 10/08, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Đào Anh và ông Dương Hữu Tuyến vì liên quan đến giao dịch cổ phiếu HID và HCD.

Theo đó, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Đào Anh (địa chỉ: phường Hà Huy Tập, thành phố Hà Tĩnh, Hà Tĩnh), số tiền 15 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.

Cụ thể, bà Phạm Thị Đào Anh cùng người có liên quan sở hữu tổng cộng 1,881,577 cổ phiếu (chiếm 9.38% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) của CTCP Đầu tư và Tư vấn Hà Long (HOSE: HID). Từ ngày 01/3/2017 đến ngày 15/3/2017, bà Phạm Thị Đào Anh đã thực hiện giao dịch mua 554,140 cp và bán 644,340 cp HID, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cùng người có liên quan giảm qua các ngưỡng 1% (giảm tỷ lệ sở hữu từ 9.38% xuống 8.59% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của HID) nhưng đến ngày 30/3/2017, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Phạm Thị Đào Anh.

Còn ông Dương Hữu Tuyến (địa chỉ: 303 A2 Tập thể Đại học Giao thông Vận tải, 99 Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội), bị phạt tiền 55 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Dương Hữu Tuyến, Thành viên HĐQT độc lập CTCP Đầu tư Sản xuất và thương mại HCD (HOSE: HCD) đã không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TPHCM về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch giao dịch mua 732,040 cp và bán 365,600 cp HCD từ ngày 28/3/2017 đến ngày 10/4/2017.

* Hai sai phạm, HCD và Chủ tịch bị phạt 145 triệu đồng