Thông tư 134: CTCK bị siết hơn trong việc cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến
Thông tư 134: CTCK bị siết hơn trong việc cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến
Thông tư này quy định chặt chẽ và chi tiết hơn về việc thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Ngày 19/12/2017, Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 134/2017/TT-BTC hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán. Thông tư có hiệu lực kể từ ngày 01/3/2018 và thay thế Thông tư số 87/2013/TT-BTC ngày 28/6/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
Theo đó, phạm vi điều chỉnh của Thông tư này là hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, hoạt động trao đổi thông tin điện tử trên thị trường chứng khoán và các hoạt động khác liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
Thông tư này quy định chặt chẽ và chi tiết hơn về việc thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Cụ thể, trường hợp công ty chứng khoán (CTCK) bị tạm ngừng hoạt động hoặc bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán hoặc bị đình chỉ toàn bộ hoạt động, CTCK phải tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho đến khi khắc phục được tình trạng này.
Đồng thời, CTCK cũng bị thu hồi việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trong các trường hợp như:
- Đã rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán và được UBCKNN chấp thuận;
- Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
- Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở GDCK;
- Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất;
- Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi giấy phép hoạt động;
- Không duy trì, đáp ứng được các quy định...;
- Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến có thông tin sai sự thật;
- Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan quản lý hoặc do công ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng cung cấp dịch vụ này.
Ngoài ra, Thông tư cũng đưa ra quy định về báo cáo trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với CTCK, Sở GDCK, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, công ty quản lý quỹ... cho UBCKNN.
Đối với UBCKNN, giám sát, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở GDCK, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, CTCK, công ty quản lý quỹ, các tổ chức, cá nhân khác về thực hiện giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định hoặc khi xảy ra sự cố ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư và sự an toàn của thị trường chứng khoán...
Thái Hương
Fili