Lãnh đạo UBCKNN: Mức phạt chứng khoán hiện tại chưa đáp ứng được yêu cầu thực tiễn

Lãnh đạo UBCKNN: Mức phạt chứng khoán hiện tại chưa đáp ứng được yêu cầu thực tiễn

Phát biểu tại tọa đàm "Giải pháp khơi thông thị trường vốn" sáng ngày 17/03 tại Hà Nội, bà Tạ Thanh Bình, Vụ trưởng Vụ Phát triển thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chia sẻ quan điểm của cơ quan quản lý và các giải pháp nhằm thúc đẩy thị trường phát triển theo hướng bền vững, an toàn, minh bạch, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Trong đó, nhấn mạnh tới công tác thanh tra giám sát và xử phạt trên thị trường.

Bà Bình cho biết UBCKNN đang đặt nhiệm vụ trọng tâm nghiên cứu đưa vào Luật Chứng khoán về việc nâng cao chế tài xử phạt. “Mặc dù Luật Chứng khoán năm 2019 đã quy định mức xử phạt rất cao so với mặt bằng chung là tối đa 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1.5 tỷ đối với cá nhân vi phạm, nhưng với diễn biến thị trường vừa qua, mức phạt này chưa đáp ứng được yêu cầu thực tiễn do đó cần có những quy định cao và mang tính chất đột phá hơn nữa”, lãnh đạo UBCKNN nhấn mạnh. “Chúng tôi kỳ vọng khôi phục được niềm tin và đảm bảo sự phát triển lành mạnh, minh bạch và bền vững của thị trường chứng khoán”.

Công tác giám sát thanh tra, trong đó nâng cao vai trò và trách nhiệm của tuyến giám sát thứ nhất là các công ty chứng khoán (CTCK) cũng được đưa ra làm nhiệm vụ trọng tâm. Luật Chứng khoán 2019 có điểm mới rất quan trọng là thay đổi từ giám sát hai cấp (các Sở Giao dịch và UBCKNN) có thêm một cấp giám sát tuyến một là các CTCK. Nếu cấp này hoàn thành tốt nhiệm vụ và triển khai một cách hiệu quả thì các hành vi vi phạm sẽ được ngăn chặn từ sớm.

Nhưng thực tế các quy định về trách nhiệm và cách thức triển khai công tác giám sát tại các CTCK chưa rõ ràng. Do đó, bà Bình cho biết trọng tâm trong thời gian tới là tăng cường vai trò giám sát tuyến đầu tại các CTCK và ban hành văn bản hướng dẫn cụ thể hơn đối với việc triển khai công tác giám sát tại các CTCK, trong đó có quy định rõ trách nhiệm của CTCK trong việc thực hiện công tác giám sát này. Đây là một trong những điểm rất quan trọng trong hoạt động giám sát thị trường.

Bà Bình cũng lưu ý “tất nhiên sẽ có những xung đột lợi ích ở đây, vì CTCK vừa là người cung cấp dịch vụ cho khách hàng vừa là người giám sát họ”.

Ngoài ra, UBCKNN cũng sẽ nâng cao chất lượng nguồn nhân lực cho công tác thanh tra giám sát, hoàn thiện và đưa vào sử dụng hệ thống giám sát giao dịch nâng cấp thế hệ mới với các tính năng phân tích, cảnh báo, thống kê và sẽ cố gắng kết nối cơ sở dữ liệu dùng chung với các Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) ngay khi hệ thống công nghệ thông tin mới được đưa vào sử dụng. UBCKNN sẽ tiếp tục theo dõi sát diễn biến của TTCK để phối hợp với các cơ quan và tổ chức có liên quan, cảnh báo sớm nhà đầu tư, hướng tới sự phát triển thị trường bền vững và minh bạch.

“Tăng cường hiệu quả và chất lượng công tác giám sát thị trường sẽ được coi là một trong những trọng tâm cho công tác quản lý trong thời gian tới”, bà Bình nhấn mạnh.

Về mặt pháp lý, UBCKNN sẽ tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý và thể chế. Cơ quan quản lý sẽ rà soát lại toàn bộ Luật Chứng khoán, Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành khác nhằm khắc phục những bất cập, vướng mắc và có thể hỗ trợ thị trường tiếp tục phát triển.

Trong đó, tập trung rà soát lại những nội dung như quản lý hoạt động phát hành chứng khoán - đây là một trong những vấn đề rất nóng trong thời gian vừa qua. Quy định rõ phạm vi hoạt động và chất lượng cung cấp dịch vụ của các CTCK. Đồng thời, giám sát liên thị trường (giám sát chéo giữa thị trường cơ sở và thị trường phái sinh) trong bối cảnh mới thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX).

Kha Nguyễn

FILI