Nhiều sai phạm, FPTCapital bị phạt 185 triệu đồng
Nhiều sai phạm, FPTCapital bị phạt 185 triệu đồng
Ngày 19/07, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính 185 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ Đầu tư FPT (FPTCapital) với hàng loạt sai phạm.
Theo UBCK, FPTCapital thực hiện giao vốn cho các công ty con sử dụng và quản lý, điều này vi phạm quy định tại Khoản 16 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ Tài chính.
FPTCapital cũng chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC và Khoản 2 Điều 30 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC.
Với các vi phạm trên, FPTCapital bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; và 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP cho vi phạm về lưu ký.
Minh An (Vietstock)
ffn