Hàng loạt cổ đông DHC, DZM, CTC, AAA bị phạt vì giao dịch "chui"
Hàng loạt cổ đông DHC, DZM, CTC, AAA bị phạt vì giao dịch "chui"
Ngày 1/8/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, từ ngày 5/3/2012 đến ngày 26/3/2012, CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre (ABT) đã thực hiện giao dịch mua 348,030 cp DHC, Dẫn đến tỷ lệ sở hữu thay đổi từ 22.58% tăng lên 24.9% nhưng không báo cáo. Theo đó, UBCK quyết định phạt 40 triệu đồng đối với ABT.
Từ ngày 13/1/2012 đến ngày 12/3/2012, ông Phan Sơn, là người có liên quan (em) với bà Phamova Hoàng Anh – Thành viên HĐQT CTCP Chế tạo máy Dzĩ An (DZM) đã đăng ký giao dịch bán 100,000 cp DZM (khớp lệnh bán 30,000 cp). Tuy nhiên, đến ngày 22/3/2012, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phan Sơn. Như vậy, Ông Phan Sơn đã vi phạm quy định và chịu mức phạt 40 triệu đồng.
Ngoài ra, từ ngày 12/3/2012 đến ngày 30/3/2012, ông Nguyễn Đình Sơn – Thành viên HĐQT CTCP Văn hóa – Du lịch Gia Lai (CTC), đã đăng ký giao dịch bán 50,000 cpCTC (khớp lệnh bán 14,000 cp). Tuy nhiên, đến ngày 28/3/2012, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Đình Sơn. Ông Sơn cũng bị phạt 40 triệu đồng.
Ngày 21/2/2012, Intereffekt Investment Fund N.V đã mua vào 105,000 cp AAA và trở thành cổ đông lớn CTCP Nhựa và Môi trường xanh An Phát (tỷ lệ sở hữu chiếm 5.04% tổng số cổ phiếu AAA đang lưu hành) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quy định. UBCK quyết định phạt tổ chức này 60 triệu đồng do vi phạm quy định.
Minh An (Vietstock)
ffn
