Không phải CBTT trước khi hoán đổi CCQ ETF khiến sở hữu của quỹ vượt quá tỷ lệ 5%

Không phải CBTT trước khi hoán đổi CCQ ETF khiến sở hữu của quỹ vượt quá tỷ lệ 5%

Công ty QLQ sẽ không phải công bố thông tin trước giao dịch trong trường hợp thực hiện lệnh hoán đổi dẫn tới sở hữu của quỹ tại các tổ chức phát hành vượt quá tỷ lệ 5%.

* Quyết định 285 ban hành Quy chế Công bố thông tin và Quỹ Hoán đổi danh mục

* Quyết định 286 ban hành Quy chế Niêm yết và Quỹ Hoán đổi danh mục

Sở giao dịch chứng khoán TpHCM (HOSE) vừa công bố Quyết định 285 ban hành Quy chế Công bố thông tin và Quỹ Hoán đổi danh mục. Theo đó, Công ty quản lý quỹ phải công bố giá trị tài sản ròng quỹ ETF, giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ, giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ ngay trong ngày giao dịch hoặc tối thiểu không muộn hơn ngày giao dịch tiếp theo.

Đặc biệt, Công ty QLQ có quản lý quỹ ETF niêm yết không phải công bố thông tin trước giao dịch theo quy định của Thông tư 52/2012/TT-BTC trong trường hợp thực hiện lệnh hoán đổi dẫn tới sở hữu của quỹ tại các tổ chức phát hành vượt quá tỷ lệ 5%.

Tuy nhiên, Công ty QLQ vẫn phải công bố thông tin về giao dịch chứng chỉ quỹ ETF của nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ ETF và nhóm người có liên quan, của nhà đầu tư nội bộ, thành viên lập quỹ, người được ủy quyền công bố thông tin và người có liên quan.

Ngoài ra, Công ty QLQ phải công bố thông tin khi có mức sai lệch của quỹ ETF vượt quá 80% mức sai lệch tối đa theo quy định của SGDCK, giá trị tài sản ròng của quỹ xuống thấp hơn 10 tỷ đồng, sai lệch cơ cấu đầu tư. Trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp hơn 30 tỷ đồng, Công ty QLQ phải công bố thông tin và đề xuất phương án khắc phục đến SGDCK.

Bên cạnh đó, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM cũng công bố Quyết định 286 ban hành Quy chế về niêm yết, các trường hợp cảnh báo, kiểm soát, tạm ngừng giao dịch và hủy niêm yết đối với chứng chỉ quỹ ETF.

Minh Hằng