"Lướt sóng" cổ phiếu DPS, 3 cá nhân bị phạt hơn 242 triệu đồng
"Lướt sóng" cổ phiếu DPS, 3 cá nhân bị phạt hơn 242 triệu đồng
Ngày 17/6/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 cá nhân với số tiền tổng cộng hơn 242 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu DPS của CTCP Đầu tư phát triển Sóc Sơn nhưng không công bố thông tin.
Cụ thể, ông Ngô Đức Trung đã thực hiện giao dịch mua 14,069,900 và bán 14,725,420 cổ phiếu DPS từ ngày 07/5/2015 đến ngày 02/12/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu cổ phiếu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu). Tuy nhiên, ông Trung đã không báo cáo về sở hữu cho UBCK NN, Sở GDCK Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn và khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.
Qua đó, UBCK NN đã phạt ông Trung với tổng mức tiền phạt là 92.5 triệu đồng, trong đó phạt 62.5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về sở hữu khi trở thành cổ đông lớn và 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngoài ra, UBCK NN cũng đã phạt bà Trần Ngọc Quyên và ông Nguyễn Duy Bốn mỗi người 75 triệu đồng.
Nguyên nhân ông Bốn bị phạt là do cá nhân này đã thực hiện giao dịch mua 7,393,400 cp và bán 7,277,100 cổ phiếu DPS từ ngày 18/5/2015 đến ngày 16/10/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, ông Bốn đã không báo cáo về sở hữu khi trở thành cổ đông lớn.
Tương tự, bà Trần Ngọc Quyên cũng đã thực hiện giao dịch mua 2,758,800 và bán 2,691,300 cổ phiếu DPS từ ngày 3/11/2015 đến ngày 14/01/2016 nhưng không báo cáo về sở hữu khi trở thành cổ đông lớn./.
