Mua/bán chui cổ phiếu BHS, HAG, SBT, 3 cá nhân bị xử phạt hơn 127 triệu đồng
Mua/bán chui cổ phiếu BHS, HAG, SBT, 3 cá nhân bị xử phạt hơn 127 triệu đồng
Ngày 29/7/2016, UBCK NN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán lần lượt đối với bà Trần Huyền Trân (Tp Hồ Chí Minh), ông Hồ Đắc Quang (tỉnh Gia Lai) và ông Lê Văn Dĩnh (Tp Hồ Chí Minh) với tổng số tiền phạt hơn 127 triệu đồng
Phạt tiền mỗi cá nhân 42.5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, bà Trần Huyền Trân đã không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch (Bà Trần Huyền Trân, người có liên quan đến ông Henry Chung - Thành viên HĐQT CTCP đường Biên Hoà - BHS, đã mua 595,100 cổ phiếu BHS ngày 16/3/2016 và bán 595,100 cổ phiếu BHS ngày 21/3/2016 nhưng không thực hiện báo cáo UBCK NN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch).
Ông Hồ Đắc Quang không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch, báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ông Hồ Đắc Quang, người có liên quan đến bà Hồ Thị Kim Chi - Phó Tổng Giám đốc kiêm Kế toán trưởng CTCP Hoàng Anh Gia Lai - HAG đã mua 30,680 cổ phiếu HAG từ ngày 27/01/2016 đến ngày 16/02/2016 và bán 30,680 cổ phiếu HAG từ ngày 21/03/2016 đến ngày 22/03/2016 nhưng không báo cáo với UBCK NN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch; và đến ngày 06/6/2016, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Quang).
Ông Lê Văn Dĩnh không báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch (Ông Lê Văn Dĩnh - Phó Chủ tịch HĐQT CTCP Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh, mã chứng khoán SBT, mua 1,755,500 cổ phiếu SBT từ ngày 26/01/2016 đến ngày 11/3/2016 và bán 612,800 cổ phiếu SBT vào ngày 24/02/2016 nhưng không báo cáo với UBCK NN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh trước và sau khi thực hiện giao dịch)./.
