Thêm tình tiết nặng trong cho khách hàng vay tiền trái quy định, VISE bị phạt 200 triệu đồng
Thêm tình tiết nặng trong cho khách hàng vay tiền trái quy định, VISE bị phạt 200 triệu đồng
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 200 triệu đồng đối với hành vi vi phạm của VISE.
Ngày 21/09/2017, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISE) nhận được công văn số 6304/UBCK-TT ngày 19/09/2017 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc thông báo xử phạt vi phạm hành chính.
UBCKNN cho biết, VISE cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn đầu tư có tài sản đảm bảo, vi phạm quy định tại Khoản 13 Điều 1 Thông tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Tại công văn số 5867/UBCK-TT ngày 29/08/2017, UBCKNN đã có ý kiến về hành vi vi phạm của VISE có tình tiết tăng nặng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 200 triệu đồng đối với hành vi vi phạm của VISE.
Đây là lần thứ hai VISE bị phạt do cho vay khách hàng trái quy định. Trước đó, tháng 5/2016, Công ty cũng từng bị phạt 125 triệu đồng vì đã đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của UBCKNN./.
| Tài liệu đính kèm: |
| 20170921_20170921_VISecurities_CBTT bi xu phat.pdf |
| 20170921_20170921_VISecurities_UBCK xu phat.pdf |
