Hàng loạt xử phạt trên TTCK những ngày cuối năm 2018
Hàng loạt xử phạt trên TTCK những ngày cuối năm 2018
Ngày 28/12/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 339/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt.
Theo đó Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt (BVFMC) thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm 2017 thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.
Theo quy định tại Điểm i Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ, Quản lý quỹ Bảo Việt bị phạt tiền 70 triệu đồng. Tính đến thời điểm hiện tại, Công ty đã khắc phục, điều chỉnh tỷ lệ nêu trên theo quy định. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/12/2018.
Trước đó, ngày 26/12/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt với ông Đỗ Xuân Lập - thành viên CTCP Phú Tài (HOSE: PTB).
Ông Lập bị phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định vì không báo cáo về việc mua 16,000 cổ phiếu PTB từ ngày 03/08/2018 đến ngày 06/08/2018 với UBCKNN và Sở GDCK TPHCM. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2018.
Cũng trong ngày 26/12/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt với bà Nguyễn Thị Hòa - người liên quan với bà Nguyễn Thị Dung - Phó Tổng Giám đốc kiêm thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn Đại Dương (HOSE: OGC).
Vì đã không báo cáo về việc mua 50,000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/08/2018 và bán 50,000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/08/2018 cho UBCKNN và Sở GDCK TPHCM nên bà Hòa bị phạt tiền 40 triệu đồng. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2018.
Cùng ngày 26/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 329/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 22.5 triệu đồng đối với ông Đoàn Nguyên Thu - Phó Tổng Giám đốc CTCP Hoàng Anh Gia Lai (HOSE: HAG). Lý do là ngày 13/4/2018, ông Đoàn Nguyên Thu - đã bán 957,450 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, ngày 24/4/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Thu.
Cuối cùng, UBCKNN Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thanh Thảo - Phó Tổng Giám đốc CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HOSE: HNG).
Được biết, bà Thảo đã có hành vi vi phạm hành chính về việc không báo cáo về việc dự kiến mua 61,000 cổ phiếu HNG và bán 29,000 cổ phiếu HNG từ ngày 23/07/2018 đến ngày 09/08/2018 với UBCKNN và Sở GDCK TPHCM.
Vì thế, bà Thảo bị phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm e Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ. Quyết định nêu trên có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2018.
FILI
