Xử phạt tổng cộng 162.5 triệu đồng với 4 đối tượng vi phạm trên TTCK
Xử phạt tổng cộng 162.5 triệu đồng với 4 đối tượng vi phạm trên TTCK
Ngày 23/01/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 đối tượng trong đó có 2 tổ chức và 2 cá nhân.
Theo đó, CTCP Công trình Đô thị Bảo Lộc bị phạt tiền 85 triệu đồng vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Tại thời điểm 18/7/2010, CTCP Công trình Đô thị Bảo Lộc trở thành công ty đại chúng nhưng đến ngày 06/12/2017, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.
Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường bị phạt tiền 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 20/6/2018, Gia Cường đã bán 2.7 triệu cp của Tổng Công ty LICOGI - CTCP (UPCoM: LIC) tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 22.2% xuống 19.2%. Tuy nhiên, đến ngày 27/7/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của Công ty.
Cũng trong cùng ngày, bà Ngô Minh Hiền - người có liên quan đến ông Hồ Vân Long, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (UPCoM: VIB) bị phạt tiền 27.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch cổ phiếu VIB.
Bà Hiền đăng ký bán 1.6 triệu cp VIB từ ngày 02/7/2018 đến ngày 27/7/2018. Ngày 03/7/2018, bà Hiền đã bán hết số cp VIB đã đăng ký, tuy nhiên, đến ngày 19/7/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà.
Một cá nhân khác bị phạt tiền 20 triệu đồng là ông Phan Công Khoa vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Khoa là người liên quan với bà Nguyễn Hồng Vân - thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Cần Đơn (HOSE: SJD) mua và bán 20,000 cp SJD từ ngày 21/06/2018 đến ngày 26/06/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Tất cả các quyết định có hiệu lực kể từ ngày 23/01/2019.
FILI
