APS bị xử phạt hơn 400 triệu đồng vì một loạt sai phạm
APS bị xử phạt hơn 400 triệu đồng vì một loạt sai phạm
Ngày 28/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APEC Securities, HNX: APS) với tổng số tiền 415 triệu đồng.
Cụ thể, APS bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Trước đó, tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành (APS); Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).
Mặt khác, APS còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
Đáng chú ý, APS bị phạt tiền đến 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN. Theo đó APS cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa được UBCKNN chấp thuận.
Như vậy, tổng số tiền phạt đối với công ty lên tới 415 triệu đồng.
Ngoài bị phạt tiền, APS còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.
