Báo cáo sai và cho nhân viên hành nghề "chui", Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 235 triệu đồng

19/12/2023 09:14
19-12-2023 09:14:17+07:00

Báo cáo sai và cho nhân viên hành nghề "chui", Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 235 triệu đồng

Ngày 15/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE).

Theo văn bản xử phạt, các báo cáo của VISE trong thời kỳ kiểm tra đã có nội dung sai lệch. Cụ thể, VISE đã báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/06, 31/12/2021; 30/06, 31/12/2022; và 30/06/2023.

Với vi phạm trên, VISE buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định, đồng thời bị phạt tiền 175 triệu đồng.

Bên cạnh đó, VISE bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, VISE đã để bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Tổng cộng, VISE bị phạt 235 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đây không phải lần đầu VISE có vi phạm liên quan đến hành nghề chui. Đầu tháng 12/2021, VISE cũng bị phạt 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. Cụ thể, VISE đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Châu An

FILI





TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Giá cổ phiếu FPT lập đỉnh mới, tài sản dàn lãnh đạo biến động ra sao?

Những ngày giao dịch cuối tháng 4/2024, giá cổ phiếu CTCP FPT (HOSE: FPT) bật tăng mạnh và đóng cửa mức 123,200 đồng/cp trong phiên ngày 26/04, tăng 13% chỉ trong...

Hoà Phát sắp phát hành thêm gần 600 triệu cp

Với đợt phát hành sắp tới, CTCP Tập đoàn Hoà Phát (HOSE: HPG) xây chắc vị trí top 2 về công ty có số lượng cổ phiếu lưu hành lớn nhất trên sàn chứng Việt.

[IR AWARDS] Lịch công bố thông tin tháng 05/2024 cần nhớ

Một số sự kiện công bố thông tin định kỳ trên thị trường chứng khoán đáng chú ý trong tháng 05 gồm có Fed công bố kết quả họp FOMC, cơ cấu danh mục HNX30 có hiệu...

Cổ phiếu bất động sản bị rút tiền mạnh

Tuần 22 - 26/04, thị trường có nhịp hồi nhẹ với mức tăng gần 3% của hai chỉ số chính. VN-Index tăng lên 1,209.52 điểm, HNX-Index tăng lên 226.82 điểm.

FPT bứt phá dẫn dắt VN-Index đi lên trước kỳ nghỉ lễ

Hai chỉ số có tuần giao dịch 22-26/04/2024 hồi phục mạnh trước kỳ nghỉ lễ kéo dài. VN-Index tăng 2.95% so với cuối tuần giao dịch trước, lên mức 1,209.52 điểm...

Vi phạm liên quan đến trái phiếu, 2 công ty liên quan Shark Thủy bị xử phạt

Ngày 25/04, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt hành chính đối với 2 công ty liên quan đến Shark Thủy là CTCP Phát triển Giáo dục iGARTEN và...

Theo dấu dòng tiền cá mập 26/04: Khối ngoại mua 274 tỷ đồng MWG

Phiên ngày 26/04, khối tự doanh công ty chứng khoán và khối ngoại chuyển động ngược chiều. Trong khi tự doanh bán ròng gần 150 tỷ đồng, khối ngoại mua ròng gần 135...

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 26/04

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

26/04: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch hôm nay.

Vi phạm liên quan đến trái phiếu, chủ quản chuỗi The Coffee House bị xử phạt

Ngày 23/04/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Seedcom (Địa chỉ trụ sở chính: L17-11...


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98