Khung pháp lý TTCK 2014: Những văn bản nào đã ban hành, văn bản nào tiếp tục chờ?

15/02/2015 13:15

15-02-2015 13:15:00+07:00

Trong năm qua, những văn bản pháp lý đã được phê duyệt và ban hành chủ yếu liên quan đến các vấn đề xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK) hay các quy định về lệ, phí, giao dịch chứng khoán, cũng như các quy định về tái cấu trúc công ty chứng khoán.

Theo tài liệu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) được ông Vũ Bằng – Chủ tịch Ủy ban trình bày tại hội nghị Triển khai nhiệm vụ phát triển thị trường chứng khoán năm 2015, các văn bản pháp lý đã được phê duyệt và ban hành trong năm 2014 gồm 1 quyết định của Thủ tướng Chính phủ về xây dựng và phát triển TTCK phái sinh; 7 thông tư về các vấn đề xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; về giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; về phí bán đấu giá cổ phần và các loại chứng khoán; về phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán; chế độ tài chính đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán; giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đã ban hành 11 quyết định về các vấn đề như báo cáo thống kê; phương pháp tính khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán và giao dịch nội bộ; quy chế hợp nhất công ty chứng khoán (CTCK); Sổ tay nghiệp vụ hướng dẫn quản lý, giám sát CTCK; Sổ tay kiểm tra CTCK; quy trình thẩm định và giám sát công ty kiểm toán được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán; quy chế hướng dẫn công ty đại chúng sử dụng Hệ thống công bố thông tin (IDS)…

Ngoài ra, UBCKNN còn đồng thời đã chấp thuận ban hành 8 quy chế nghiệp vụ liên quan đến Quỹ ETF của các Sở Giao dịch Chứng khoán (HNX, HOSE) và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam(VSD).

Trong thời gian tới, UBCKNN chờ đợi được ban hành các đề án, dự án khác đã hoàn thành và chuẩn bị trình cấp có thẩm quyền phê duyệt như Quyết định thay thế Quyết định 55/2009/NĐ-TTg về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam; dự thảo Nghị định về chứng khoán phái sinh và TTCK phát sinh đã được xây dựng và trình đúng tiến độ; Quyết định phê duyệt Đề án thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam; Nghị định sửa đổi bổ sung một số điều Nghị quyết 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều Luật Chứng khoán. Các thông tư như Thông tư sửa đổi bổ sung về hướng dẫn công bố thông tin trên TTCK; Thông tư sửa đổi thông tư 210/2012/TT-BTC; Thông tư sửa đổi Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/03/2008 và Thông tư số 147/2012/TT-BTC ngày 10/09/2011/TT-BTC hướng dẫn về giao dịch chứng khoán.

Danh sách các quy định

Quyết định, Nghị quyết:

Quyết định số 366/2014/QĐ-TTg ngày 11/03/2014 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam
Dự thảo Nghị định về thị trường chứng khoán phái sinh đã trình Chính phủ đúng kế hoạch

Các thông tư:

Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Thông tư số 193/2013/TT-BTC ngày 16/12/2013 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Thông tư số 09/2014/TT-BTC ngày 16/01/2014 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí bán đấu giá cổ phần và các loại chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán
Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/05/2014 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại UBCKNN
Thông tư 146/2014/TT-BTC ngày 06/10/2014 hướng dẫn chế độ tài chính đối với các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài được cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam
Thông tư số 01/2015/TT-BTC ngày 05/01/2015 thay thế Quyết định 108/2008/QĐ-BTC về Quy chế Tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội

Các văn bản ban hành khác:

Quyết định 58/QĐ-UBCK ngày 25/01/2014 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Chế độ báo cáo thông kê áp dụng đối với các SGDCK, TTLKCK và các đơn vị thuộc UBCKNN
Quyết định 201/QĐ-UBCK ngày 03/03/2014 thay thế Quyết định số 180/QĐ-UBCK ngày 27/02/2012 quy định về phương pháp tính khoản thu trái phát luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán và giao dịch nội bộ
Quyết định 548/QĐ-UBCK ngày 24/07/2014 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy chế hợp nhất CTCK
Quyết định 549/QĐ-UBCK ngày 24/07/2014 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Sổ tay nghiệp vụ hướng dẫn quản lý, giám sát CTCK
Quyết định 550/QĐ-UBCK ngày 24/07/2014 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Sổ tay kiểm tra CTCK
Quyết định 554/QĐ-UBCK ngày 28/07/2014 của Chủ tịch UBCKNN ban hành quy trình thẩm định và giám sát công ty kiểm toán được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán
Quyết định số 578/QĐ-UBCK ngày 04/08/2014 ban hành kèm theo Quy chế hướng dẫn công ty đại chúng sử dụng Hệ thống công bố thông tin (IDS) của UBCKNN
Quyết định số 658/QĐ-UBCK ngày 04/09/2014 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy chế hướng dẫn sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý CTCK
Quyết định số 714/QĐ-UBCK ngày 22/09/2014 của UBCKNN hướng dẫn thực hiện Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/05/2014 về Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại UBCKNN
Quyết định 729/QĐ-UBCK ngày 16/09/2014 về quy chế trao đổi thông tin theo Biên bản ghi nhớ đa phương của Tổ chức quốc tế các UBCK (IOSCO)
Quy trình sửa đổi, bổ sung quy trình giải quyết khiếu nại tố cáo – đang hoàn thiện
08 quy chế nghiệp vụ liên quan đến quỹ ETF của HNX, HOSE, VSD