Hàng loạt sai phạm, QLQ Đối tác Toàn cầu bị phạt hơn 227 triệu đồng
Hàng loạt sai phạm, QLQ Đối tác Toàn cầu bị phạt hơn 227 triệu đồng
Với nhiều sai phạm liên quan đến nhiều hoạt động thiết yếu, CTCP Quản lý Quỹ Đối tác Toàn cầu (OTC: RNG) đã bị UBCKNN phạt tới 227.5 triệu đồng.
Cụ thể, RNG đã bị 5 mức phạt do vi phạm trong việc thiết lập Bộ phận Kiểm soát rủi ro, tỷ lệ vốn khả dụng, nhân sự và vi phạm khác, bao gồm:
(1) Phạt tiền 70 triệu do không thiết lập Bộ phận Kiểm soát nội bộ theo quy định;
(2) Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định;
(3) Phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ khi tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức 180%.
(4) Phạt tiền 40 triệu đồng do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định;
(5) Phạt tiền 7.5 triệu đồng do không tuân thủ các quy định về quản trị công ty theo quy định của pháp luật.
Như vậy tổng mức phạt mà RNG phải gánh chịu là 227.5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 25/08/2014.
Thiên Minh
