Thêm loạt tổ chức và cá nhân vi phạm về công bố thông tin giao dịch cổ phiếu DXL, SSN và FID
Thêm loạt tổ chức và cá nhân vi phạm về công bố thông tin giao dịch cổ phiếu DXL, SSN và FID
Ngày 20/06, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt cá nhân và tổ chức vì đã có hành vi vi phạm hành chính về công bố thông tin giao dịch cổ phiếu DXL, SSN và FID.
Cụ thể, Công ty TNHH Thảo Viên (Lạng Sơn) bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Từ ngày 17/05/2016 đến ngày 07/06/2016, Công ty Thảo Viên, tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Kim Thảo - Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (UPCoM: DXL) đã thực hiện giao dịch bán 158,100 cổ phiếu DXL. Tuy nhiên, Thảo Viên đã không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội về việc dự kiến giao dịch này.
Tại CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (UPCoM: SSN), bà Lâm Thị Trang Nhã đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành, vì thế bà Nhã bị phạt 62.5 triệu đồng.
Trước đó, từ ngày 07/04/2017 đến ngày 12/04/2017, bà Lâm Thị Trang Nhã đã mua 564,150 cổ phiếu SSN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 1,867,300 cổ phiếu SSN (4.72%) lên 2,431,450 cổ phiếu SSN (6.14%) và trở thành cổ đông lớn nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.
Cùng đợt này, bà Trần Ngọc Xuân Trang cũng bị phạt tiền 15 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 01/12/2017, bà Trần Ngọc Xuân Trang đã mua 40,000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (HNX: FID), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 1,870,600 cổ phiếu lên 1,910,700 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 7.95% lên 8.11%). Đến ngày 28/12/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của bà Trang.
Fili
