Kế toán trưởng TBD và cổ đông lớn TST bị phạt tổng số tiền 40 triệu đồng
Kế toán trưởng TBD và cổ đông lớn TST bị phạt tổng số tiền 40 triệu đồng
Theo thông tin công bố, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Xuân Thành – Kế toán trưởng TBD và ông Yu Jen Chieh – cổ đông lớn TST.
Ông Phạm Xuân Thành – Kế toán trưởng Tổng Công ty Thiết bị Điện Đông Anh - CTCP (UPCoM: TBD) bị phạt 27.5 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Thành đã bán 140,069 cp TBD vào ngày 06/04/2018. Tuy nhiên, đến ngày 18/04/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch này.
Đối với trường hợp của ông Yu Jen Chieh – cổ đông lớn CTCP Dịch vụ Kỹ thuật Viễn thông (HNX: TST), UBCKNN quyết định phạt 12.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Được biết, vào ngày 20/12/2017, ông Yu Jen Chieh đã mua 1,000 cp TST, tăng sở hữu từ 287,100 cp (5.98%) lên 288,100 cp (6.0%), dẫn đến có sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% (từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%). Tuy nhiên, đến ngày 26/01/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn này.
FILI
