Cổ đông TCI bị phạt 20 triệu đồng

Cổ đông TCI bị phạt 20 triệu đồng

Ngày 26/06/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Khánh Quốc Hùng, theo đó ông Hùng bị phạt tiền tổng cộng 20 triệu đồng.

Được biết, ông Hùng đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành, bên cạnh đó là báo cáo giao dịch không chính xác cổ phiếu của CTCP Chứng khoán Thành Công (UPCoM: TCI).

Cụ thể, ngày 19/12/2018, ông Hùng đã bán 37,000 cp TCI, dẫn đến khối lượng sau giao dịch giảm xuống còn 6.8 triệu cp (tương ứng sở hữu 18.94%). Ngày 21/12/2018, ông Hùng bán ròng 2.95 triệu cp TCI, dẫn đến khối lượng sau giao dịch giảm xuống 3.87 triệu cp (tương ứng sở hữu 10.75%).

Ngày 24/12/2018, ông Hùng tiếp tục bán 3.82 triệu cp TCI, dẫn đến khối lượng sau giao dịch giảm xuống còn 50,000 cp TCI (tương ứng sở hữu 0.14%) và không còn là cổ đông lớn của TCI.

Ngày 28/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Hùng, báo cáo số lượng nắm giữ trước giao dịch là 6.87 triệu cp TCI, thực hiện bán 6.82 triệu cp từ ngày 21/12/2018 đến ngày 24/12/2018.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/06/2019.  

Minh Nhật

fili