3 cá nhân bị xử phạt do chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu PXL, HAH và GKM
3 cá nhân bị xử phạt do chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu PXL, HAH và GKM
Ngày 05/07/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm với 3 cá nhân là ông Trần Minh Chính, bà Đỗ Thị Lệ Hằng và bà Nguyễn Thị Xuyến.
Theo đó 3 cá nhân đều bị phạt vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Ông Trần Minh Chính là cổ đông lớn tại CTCP Đầu tư Khu Công nghiệp Dầu khí Long Sơn (tên cũ là CTCP Đầu tư xây dựng thương mại dầu khí IDICO) bị phạt 37.5 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 18/03/2019, ông Trần Minh Chính mua 301,000 cp PXL của CTCP Đầu tư Khu Công nghiệp Dầu khí Long Sơn, làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4.82% lên 5.19%, đến ngày 21/03/2019, ông Chính bán 386,900 cp PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5.19% xuống 4.72%.
Vào ngày 29/03/2019, ông Chính mua 232,900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4.85% lên 5.14%. Tuy nhiên đến ngày 21/05/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.
Bà Đỗ Thị Lệ Hằng thì bị phạt hơn 31 triệu đồng. Ngày 12/09/2018, bà Hằng đã mua 56,100 cp CTCP Đầu tư HVA (HNX: HVA), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278,400 lên 334,500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4.93% lên 5.92% và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26/10/2018, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của bà Hằng.
Trường hợp cuối cùng bị xử phạt 25 triệu đồng là bà Nguyễn Thị Xuyến – cổ đông lớn của CTCP Khang Minh Group (HNX: GKM).
Ngày 25/09/2018, bà Xuyến đã mua 34,600 cp GKM, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668,600 lên 703,200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4.95% lên 5.2% và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 12/10/2018, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến.
FILI
