3 trường hợp bị xử phạt vi phạm hành chính trong ngày 05/09
3 trường hợp bị xử phạt vi phạm hành chính trong ngày 05/09
Cùng trong ngày 05/09/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối 1 công ty và 2 cá nhân.
Theo đó, Công ty TNHH MTV Đầu tư và Thương mại Nắng Mới (Nắng Mới) bị phạt tiền tổng cộng 92.5 triệu đồng do không báo cáo đúng thời hạn sở hữu cổ phiếu CEN của CTCP CENCON Việt Nam.
Cụ thể, Nắng Mới đã mua 15,300 cp CEN dẫn đến tỷ lệ nắm giữ tăng từ 3.95% lên 5.12%, và trở thành cổ đông lớn tại CEN từ ngày 20/11/2018. Bên cạnh đó, trong thời gian từ ngày 21- 29/11/2018, Công ty này đã mua tổng cộng 25,000 cp CEN, dẫn đến liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của CEN. Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo của Công ty.
Cũng không báo cáo giao dịch đúng thời hạn, bà Nguyễn Thị Thắm bị phạt tổng cộng 46.25 triệu đồng. Cụ thể, ngày 31/10/2018, bà Thắm mua 169,000 cp của CTCP Nhựa Tân Phú (HNX: TPP) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4.97% lên 6.15% và trở thành cổ đông lớn.
Từ ngày 01/11-28/12/2018, bà Thắm đã mua 167,600 cp và bán 332,600 cp TPP dẫn đến tỷ lệ sở hữu liên tục thay đổi, tăng vượt ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn tại Công ty. Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Thắm.
Trường hợp xử phạt cuối cùng là ông Nguyễn Văn Tiến. Ngày 11/09/2018, ông Tiến đã mua 114.400 cp ITQ của CTCP Tập đoàn Thiên Quang dẫn đến tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4.73% lên 5.21%. Ngày 30/01/2019, ông Tiến đã bán 87,000 cp ITQ, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5.31% xuống 4.95% và không còn là cổ đông lớn. Ngày 14/03/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Tiến. Vì hành vi này ông Tiến bị xử phạt 31.25 triệu đồng.
Các Quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày 05/9/2019.
FILI
