Hoạt động tự doanh của CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc nào?

03/07/2021 21:00
03-07-2021 21:00:00+07:00

Hoạt động tự doanh của CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc nào?

Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán (CTCK) mua/bán chứng khoán cho chính mình nhằm kiếm lợi trên thị trường. Theo bạn, hoạt động tự doanh của CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc nào?

Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nào sau đây?
I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng
II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

  • I & II
  • II & III
  • I, II, III
  • Tất cả đều sai

D là đáp án đúng

Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là gì?
I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

  • I, II
  • I, II, III
  • II, III, IV
  • Tất cả

C là đáp án đúng

Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD)?
I. Nộp hồ sơ đăng ký
II. Kiểm tra hồ sơ
III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên
IV. Quyết định chấp nhận

  • I, II, III, IV
  • II, III, IV, I
  • III, II, I, IV
  • IV, III, II, I

A là đáp án đúng

Trạng Chứng

FILI







TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Theo dấu dòng tiền cá mập 14/03: Khối ngoại và tự doanh đối lập hàng trăm tỷ tại VIX

Một cuộc giằng co đáng chú ý đã diễn ra trên sàn chứng khoán phiên 14/03 khi tự doanh các công ty chứng khoán (CTCK) quyết liệt xả ròng VIX với giá trị gần 369 tỷ...

Dính kết luận ngoại trừ do lùm xùm quanh nhà máy Văn Điển, cổ phiếu VAF bị chuyển sang diện kiểm soát

Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) thông báo sẽ chuyển cổ phiếu của CTCP Phân lân Nung chảy Văn Điển (HOSE: VAF) từ diện cảnh báo sang diện kiểm soát từ ngày...

Gần 17 tháng thị trường chứng khoán Việt Nam không điều chỉnh

Trong khi chứng khoán Mỹ đang điều chỉnh, VN-Index đang có chuỗi 8 tuần tăng liên tiếp, khiến nhà đầu tư lo ngại về một nhịp giảm tương tự tại Việt Nam.

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 14/03

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

Cổ phiếu ngành tiêu dùng bán lẻ đón sóng thị trường nâng hạng

Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) đã ban hành quy tắc mới cho bộ chỉ số HOSE-Index, giới hạn tỷ trọng vốn hóa một nhóm ngành không quá 40%, có hiệu lực từ...

14/03: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch.

Theo dấu dòng tiền cá mập 13/03: Tự doanh quay lại bán ròng

Phiên 13/03, tự doanh công ty chứng khoán và khối ngoại cùng nhau bán ròng với giá trị khá khiêm tốn, lần lượt 126 tỷ đồng và hơn 16 tỷ đồng.

Wealth effect và VN-Index

Wealth effect (Hiệu ứng của cải) từ thị trường chứng khoán không chỉ tác động tới tiêu dùng cá nhân mà còn lan tỏa tới doanh nghiệp.

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 13/03

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

13/03: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch.


TIN CHÍNH

NAB tiến vào VNM ETF, dự báo mua mới gần 9 triệu cp

NAB tiến vào VNM ETF, dự báo mua mới gần 9 triệu cp

Trong đợt review quý 1/2025 công bố vào rạng sáng ngày 15/03/2025, MarketVector Indexes không loại mã cổ phiếu nào, chỉ bổ sung 1 mã cổ phiếu là NAB trong danh mục của MarketVector Vietnam Local Index - chỉ số tham chiếu cho quỹ trăm triệu đô VanEck Vectors Vietnam ETF (VNM ETF).




Hotline: 0908 16 98 98