Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112 triệu vì sai phạm đặt lệnh cổ phiếu LCG cho khách hàng
Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112 triệu vì sai phạm đặt lệnh cổ phiếu LCG cho khách hàng
Ngày 13/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).
Mirae Asset bị phạt 112.5 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định).
Cụ thể, Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (HOSE: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ 08-16/06/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20,000 cp LCG (vào ngày 09/06) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20,000 cp LCG).