Một công ty chứng khoán bị phạt vì để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí nhiều lần

24/11/2023 20:00
24-11-2023 20:00:00+07:00

Một công ty chứng khoán bị phạt vì để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí nhiều lần

Ngày 23/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia (OTC: IRS).

Theo văn bản, IRS đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, công ty đã bố trí các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán - gồm ông Lê Ngọc Lâm, Trần Văn Khương, bà Đỗ Thị Hương, và bà Lê Thị Chi Mai – làm việc tại hơn một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.

Vi phạm của IRS bị áp dụng tình tiết tăng nặng vì vi phạm nhiều lần, có tình tiết giảm nhẹ do thành thật hối lỗi. Do vậy, Doanh nghiệp bị xử phạt hành chính 40 triệu đồng. Việc xử phạt được giao cho bà Trần Thị Thu Hương, là đại diện của IRS để chấp hành.

Về tình hình kinh doanh, IRS đạt hơn 1.2 tỷ đồng lãi ròng trong quý 3/2023 (cùng kỳ lỗ hơn 230 triệu đồng). Tuy nhiên lũy kế 9 tháng, Doanh nghiệp vẫn đang lỗ hơn 467 triệu đồng (cùng kỳ lời 1.8 tỷ đồng).

Tình hình kinh doanh của IRS từ quý 1/2022

Châu An

FILI





TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Petrovietnam ước lãi trước thuế 8 tháng trên 35.5 ngàn tỷ 

Ngày 15/09, Petrovietnam công bố cập nhật tình hình hoạt động, cho biết hầu hết chỉ tiêu sản xuất trọng yếu trong tháng 8/2024 và lũy kế 8 tháng đều vượt kế hoạch...

BAF hợp tác với tập đoàn chăn nuôi lớn nhất thế giới, nâng mục tiêu tổng đàn lên 10 triệu con

Ngày 16/09/2024, CTCP Nông nghiệp BAF Việt Nam (HOSE: BAF) công bố hợp tác chiến lược với Tập đoàn Chăn nuôi – Thực phẩm Muyuan (Muyuan Foods Co., Ltd), nhằm tiếp...

Tập đoàn AEON khai trương trung tâm thương mại lớn nhất miền Trung

Sáng nay, 16/09, trung tâm thương mại thứ 7 tại Việt Nam của Tập đoàn AEON đã chính thức mở cửa đón khách.

Chứng khoán HVS bị đình chỉ toàn bộ hoạt động

Ngày 13/09/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định đình chỉ toàn bộ hoạt động của CTCP Chứng khoán HVS Việt Nam do không duy trì điều kiện về...

SRF trúng loạt gói thầu mới, tăng trưởng backlog vượt dự báo

Tân Tổng giám đốc CTCP Searefico Nguyễn Khoa Đăng mới đây chia sẻ Tập đoàn đã trúng thầu hàng loạt dự án với tổng giá trị hợp đồng ký mới gần 1,250 tỷ đồng, backlog...

Đại gia Thái mộng giành ngôi vương bán lẻ thực phẩm Việt

Central Retail là ví dụ điển hình về cách một tập đoàn ngoại quốc xâm nhập vào thị trường bán lẻ - tiêu dùng đầy hứa hẹn của Việt Nam.

Chủ điện mặt trời Hồng Liêm 3 báo lãi đậm nhưng chậm thanh toán trái phiếu

Nửa đầu năm nay, Công ty TNHH Điện mặt trời Trường Lộc - Bình Thuận lãi sau thuế hơn 31 tỷ đồng, gấp 6.5 lần cùng kỳ năm trước. Đây cũng là mức lợi nhuận cao nhất...

Hưng Thịnh Land kinh doanh ra sao trong nửa đầu năm?

CTCP Hưng Thịnh Land lỗ sau thuế hơn 538 tỷ đồng trong nửa đầu năm 2024, cùng kỳ lỗ hơn 88 tỷ đồng.

Khải Hoàn (KHG) và công ty liên quan làm gì tại dự án 6,000 tỷ đồng ở Vĩnh Long?

CTCP Tập đoàn Khải Hoàn Land (HOSE: KHG) cho biết siêu dự án 6,000 tỷ đồng hợp tác cùng CTCP Bất động sản Khải Minh Land tại tỉnh Vĩnh Long đã được phê duyệt quy...

So kè lợi nhuận 8 tháng của 2 doanh nghiệp đầu ngành nước

Tám tháng đầu năm 2024, "ông lớn" ngành nước Biwase ghi nhận 430 tỷ đồng lãi sau thuế, trong khi TDM Water có lãi hơn 112 tỷ đồng - chỉ chiếm hơn 1/4 số lãi Biwase...


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98