Một công ty chứng khoán bị phạt vì để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí nhiều lần

24/11/2023 20:00
24-11-2023 20:00:00+07:00

Một công ty chứng khoán bị phạt vì để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí nhiều lần

Ngày 23/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia (OTC: IRS).

Theo văn bản, IRS đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, công ty đã bố trí các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán - gồm ông Lê Ngọc Lâm, Trần Văn Khương, bà Đỗ Thị Hương, và bà Lê Thị Chi Mai – làm việc tại hơn một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.

Vi phạm của IRS bị áp dụng tình tiết tăng nặng vì vi phạm nhiều lần, có tình tiết giảm nhẹ do thành thật hối lỗi. Do vậy, Doanh nghiệp bị xử phạt hành chính 40 triệu đồng. Việc xử phạt được giao cho bà Trần Thị Thu Hương, là đại diện của IRS để chấp hành.

Về tình hình kinh doanh, IRS đạt hơn 1.2 tỷ đồng lãi ròng trong quý 3/2023 (cùng kỳ lỗ hơn 230 triệu đồng). Tuy nhiên lũy kế 9 tháng, Doanh nghiệp vẫn đang lỗ hơn 467 triệu đồng (cùng kỳ lời 1.8 tỷ đồng).

Tình hình kinh doanh của IRS từ quý 1/2022

Châu An

FILI





TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Lãi ròng DGW tăng 16% trong quý 1, giảm mạnh phải trả cho các nhà cung cấp

CTCP Thế Giới Số (Digiworld, HOSE: DGW) công bố BCTC quý 1/2024 với doanh thu thuần và lãi ròng lần lượt 4,985 tỷ đồng và 92 tỷ đồng, tăng 26% và 16% so với cùng...

VHM lãi ròng 885 tỷ đồng trong quý 1

Do chưa đến kỳ ghi nhận doanh thu từ một số dự án, kết quả kinh doanh của CTCP Vinhomes (HOSE: VHM) trong quý 1/2024 sụt giảm so với cùng kỳ.

ĐHĐCĐ DQC: Hòa vốn trong quý 1, nhận định còn nhiều khó khăn trong năm 2024

ĐHĐCĐ thường niên 2024 của CTCP Tập đoàn Điện Quang (HOSE: DQC) sáng ngày 27/04 đã thông qua các tờ trình. Ngoài ra, kết quả kinh doanh quý 1 cũng được cập nhật cho...

Quý 1, doanh thu MWG hơn 31 ngàn tỷ đồng, Bách hóa Xanh duy trì điểm hòa vốn hoạt động cốt lõi

CTCP Đầu tư Thế giới Di động (HOSE: MWG) cập nhật tình hình 3 tháng đầu năm 2024 với doanh thu thuần hơn 31.4 ngàn tỷ đồng, tăng trưởng 16.5%. Chuỗi Bách hóa Xanh...

Vietjet lãi 539 tỷ đồng trong quý 1, tạo sức bật mạnh mẽ cho cả năm

Vượt qua khó khăn chung của ngành hàng không về sự thiếu hụt tàu bay, CTCP Hàng không Vietjet (HOSE: VJC) đã ghi nhận kết quả kinh doanh vượt trội trong quý 1/2024...

ĐHĐCĐ KSF: Dồn sức toàn lực cho mảng công nghệ

ĐHĐCĐ thường niên 2024 của CTCP Tập đoàn Real Tech (HNX: KSF) đã thông qua kế hoạch kinh doanh kỷ lục, thoái sạch vốn tại công ty con, đổi tên công ty,… Đáng chú ý...

ĐHĐCĐ May Việt Tiến: Thách thức chưa dừng lại, cần xoay chuyển mô hình kinh doanh

Dự báo thách thức chưa dừng lại, ĐHĐCĐ thường niên 2024 của Tổng CTCP May Việt Tiến (UPCoM: VGG) thông qua mục tiêu 2024 với lãi trước thuế giảm 5% so với thực hiện...

Nam Long: Doanh số quý 1 hơn 1,100 tỷ, “của để dành” hơn 4,400 tỷ đồng

Trong quý đầu năm 2024, doanh thu thuần của CTCP Đầu tư Nam Long (HOSE: NLG) suy giảm so cùng kỳ, ảnh hưởng bới yếu tố đặc thù ngành bất động sản (lượng bàn giao...

ĐHĐCĐ LCG: Định hướng 3 trụ cột chính

Sáng ngày 27/04, CTCP Lizen (HOSE: LCG) đã tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên 2024. Chia sẻ với cổ đông, lãnh đạo Công ty có biết ước kết quả hoạt động quý 1 thu về 14.5...

Cổ đông NVL chấp thuận điều chỉnh các phương án phát hành cổ phiếu

Mới đây, các vấn đề được NVL trình lên để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản đều được thông qua. Trong đó có điều chỉnh các phương án phát hành cổ phiếu bao gồm phát...


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98