Chậm báo giao dịch bán cổ phiếu HHC và IDV, hai cá nhân bị phạt tiền
Chậm báo giao dịch bán cổ phiếu HHC và IDV, hai cá nhân bị phạt tiền
Ngày 22/09/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Tú Oanh và ông Văn Phụng Hà tổng số tiền 37.5 triệu đồng do liên quan đến giao dịch cổ phiếu HHC và IDV.
Theo đó, bà Phạm Thị Tú Oanh (địa chỉ phòng 2408, Nhà 34T, Hoàng Đạo Thúy, Hà Nội) bị phạt 22.5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ngày 17/03/2017, bà Phạm Thị Tú Oanh, người có liên quan đến ông Nguyễn Mạnh Tuấn - Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Bánh kẹo Hải Hà (HNX: HHC) đã thực hiện giao dịch bán 148,400 cổ phiếu HHC nhưng đến ngày 27/03/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Oanh.
Còn ông Văn Phụng Hà (địa chỉ P1407 Lake Side C, Khu đô thị Chí Linh, Phường Nguyễn An Ninh, Thành phố Vũng Tàu, Tỉnh Vũng Tàu) bị phạt 15 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 21/03/2017, ông Văn Phụng Hà đã thực hiện giao dịch bán 40,800 cổ phiếu của CTCP Phát triển Hạ tầng Vĩnh Phúc (HNX: IDV), dẫn đến số lượng cổ phiếu của ông Hà và người có liên quan giảm từ 1,396,225 cổ phiếu xuống còn 1,355,425 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 12.12% xuống còn 11.76%, giảm từ ngưỡng 12% xuống ngưỡng 11%. Tuy nhiên ngày 13/04/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hà khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan vượt quá các ngưỡng 1%./.
