Một loạt cá nhân và đơn vị bị "tuýt còi" vì vi phạm báo cáo, công bố thông tin
Một loạt cá nhân và đơn vị bị "tuýt còi" vì vi phạm báo cáo, công bố thông tin
Ngày 27/06/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Otran Logistics (OTC: OTG), 2 cá nhân là ông Trương Văn Dạ và bà Nguyễn Thị Mai.
Cụ thể, OTG bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với: BCTC công ty mẹ và hợp nhất kiểm toán của năm 2016, BCTC kiểm toán năm 2017, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 và 2018, BCTN năm 2017.
Bà Nguyễn Thị Mai là người liên quan với ông Nguyễn Văn Dũng - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (HNX: BII). Bà Mai bị phạt tiền 55 triệu đồng vì đã mua 756,700 cp BII nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.
Một cá nhân khác là ông Trương Văn Dạ bị phạt tiền hơn 31 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 05/01/2018, ông Dạ đã mua 534,000 cp của CTCP Nông lâm nghiệp Bình Dương (UPCoM: AFC), dẫn đến việc tăng số lượng cổ phiếu AFC sở hữu lên 535,760 cp (tương ứng tỷ lệ 5.01%). Tuy nhiên, đến ngày 05/09/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Dạ.
Các quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký 27/06/2019.
FILI
