Vi phạm công bố giao dịch cổ phiếu, 2 cá nhân bị phạt 60 triệu đồng
Vi phạm công bố giao dịch cổ phiếu, 2 cá nhân bị phạt 60 triệu đồng
Ngày 02/07/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân là ông Nguyễn Hoàng Phi và ông Trần Minh Tính.
Ông Nguyễn Hoàng Phi – Thành viên HĐQT của CTCP Dịch vụ Phú Nhuận (HNX: MSC) đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch từ ngày 01-15/03/2019, cụ thể là giao dịch mua 190,833 cp MSC, cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, do vậy ông Phi bị phạt tiền 55 triệu đồng.
Song song đó, ông Trần Minh Tính bị phạt tiền 5 triệu đồng do đã báo cáo không chính xác khi giao dịch cổ phiếu của CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (UPCoM: SSN).
Cụ thể, ngày 07/03/2019, ông Tính - cổ đông lớn SSN đã thực hiện giao dịch bán hơn 1.1 triệu cp SSN, dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch đạt hơn 2 triệu cp, tương ứng tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu thay đổi vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của SSN (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 5%).
Tuy nhiên, theo báo cáo sở hữu của ông Tính gửi Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Tính báo cáo tỷ lệ sở hữu sau giao dịch là 5.15% và ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là 08/05/2018. Như vậy, ông Tính đã báo cáo không chính xác ngày giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 02/7/2019.
FILI
