Vi phạm quy định quản trị, SunCapital bị phạt 85 triệu đồng
Vi phạm quy định quản trị, SunCapital bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 03/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (SunCapital).
Theo quyết định, SunCapital đã không tuân thủ quy định chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, Doanh nghiệp không đảm bảo cơ cấu Thành viên HĐQT (ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập). Trong đó, từ ngày 17/04/2021-20/09/2023 không có thành viên độc lập và chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán; từ ngày 20/09/2023 đến thời điểm kiểm tra, có 1/6 thành viên HĐQT độc lập. Ngoài ra, ở thời điểm kiểm tra, HĐQT chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.
Với các vi phạm trên, SunCapital bị phạt 65 triệu đồng. Đồng thời, Doanh nghiệp bị phạt thêm 20 triệu đồng do không tuân thủ quy định về phương tiện công bố thông tin (website Doanh nghiệp không hiển thị thời gian đăng tải).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
