4 tổ chức bị phạt tổng cộng 285 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin
4 tổ chức bị phạt tổng cộng 285 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 tổ chức vì những vi phạm liên quan đến công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, CTCP Du lịch Việt Nam - Hà Nội (OTC: Vietnamtourism) bị phạt 60 triệu đồng vì đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với BCTC hợp nhất năm 2016 đã được kiểm toán, BCTC riêng năm 2016 đã được kiểm toán, BCTN năm 2016, Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2016 (họp ngày 20/4/2016), BCTC hợp nhất năm 2017 đã được kiểm toán, BCTC riêng năm 2017 đã được kiểm toán, BCTN năm 2017, Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2017 (họp ngày 20/4/2017), Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2018 (họp ngày 9/4/2018), BCTN năm 2018.
CTCP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Theo đó, Pacific Bridge không báo cáo UBCKNN về Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2019; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn quy định về: BCTC quý 2/2019, các Báo cáo định kỳ tháng 1, 5, 6, 10, 11/2019, BCTC bán niên soát xét năm 2019, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính bán niên soát xét năm 2019, BCTC năm 2018 kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2018 kiểm toán.
CTCP 4M bị phạt tiền 55 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, 4M là tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Thị Tịnh Tâm - Thành viên HĐQT CTCP Vinatex Đà Nẵng (UPCoM: VDN) và 4M đã thực hiện mua 397,865 cp VDN vào ngày 27/05/2019 nhưng đến ngày 10/06/2019, Sở GDCK Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của 4M.
CTCP Nông sản Tân Lâm (OTC: TanLam) bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã không báo cáo UBCKNN đối với: BCTN 2017, BCTC năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2018, BCTC năm 2018 đã kiểm toán, BCTN 2018.
