Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

16/10/2023 18:31
16-10-2023 18:31:37+07:00

Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

Ngày 13/10/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ SSI vì các vi phạm trong kiểm soát giao dịch nội bộ.

Cụ thể theo văn bản xử phạt, trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch, vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Với vi phạm này, Công ty xử phạt 125 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, Doanh nghiệp đã bố trí nhân sự của là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Tổng cộng, Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng.

Châu An

FILI





MÃ CHỨNG KHOÁN LIÊN QUAN (1)

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Nhà đầu tư quỹ mở nên làm gì khi thị trường giảm mạnh?

Khi thị trường chứng khoán giảm mạnh, nhiều nhà đầu tư quỹ mở dễ rơi vào tâm lý hoang mang. Nhóm nhà đầu tư này thường không có nhiều thời gian hoặc kinh nghiệm để...

PYN Elite “bắt đáy” MWG, nhận định môi trường đầu tư năm 2025 rất thách thức vì thuế quan

Trong thư gửi nhà đầu tư vào các ngày 03-04/04 đầy biến động, quỹ PYN Elite đưa ra đánh giá năm 2025 sẽ rất thách thức cho hoạt động đầu tư. Nhận xét này thay đổi...

Việt Nam tiến gần hơn đến cơ hội nâng hạng FTSE

Sau nhiều năm chờ đợi, chứng khoán Việt Nam có thể được nâng hạng thị trường vào năm 2025 khi FTSE Russell chuẩn bị công bố cập nhật đánh giá chỉ số, mang đến tia...

Quỹ đầu tư giao dịch nhẹ nhàng

Tuần qua (31/03-04/04/2025), giao dịch quỹ đầu tư diễn ra trầm lắng trước khi thị trường chứng khoán Việt Nam rơi vào cơn hoảng loạn trong 2 phiên cuối tuần bởi cú...

Chứng chỉ quỹ VNM ETF sụt mạnh sau khi Việt Nam bị áp thuế tới 46%

Làn sóng bán tháo ập đến với các quỹ ETF Việt Nam trong phiên ngày 02/04, ngay sau khi chính quyền Trump tung đòn áp thuế 46% lên hàng hóa nhập khẩu từ quốc gia...

Giao dịch quỹ đầu tư: Lực bán chưa nguôi

Giao dịch của quỹ đầu tư trong tuần qua (24-28/03/2025) tiếp tục cho thấy áp lực bán vẫn chiếm ưu thế khi thị trường chứng khoán có thêm 1 tuần giảm điểm, kết thúc...

Quỹ ETF trăm triệu đô thay đổi ra sao sau khi kỳ review quý 1 có hiệu lực?

Danh mục của Quỹ VanEck Vectors Vietnam ETF (VNM ETF) đã có sự thay đổi mạnh trong tuần đợt review quý 1/2025 chính thức có hiệu lực. Sự thay đổi xảy ra với toàn bộ...

Chốt lời xong FPT và CMG, cá mập PYN Elite cảnh báo về bong bóng công nghệ 

Trong thư gửi nhà đầu tư, ông Petri Deryng – người đứng đầu PYN Elite Fund cho biết: “Chúng tôi quyết định chốt lời cổ phiếu công nghệ thông tin FPT và CMG để giảm...

Giao dịch quỹ đầu tư: Lực bán duy trì ưu thế

Tuần qua (17-21/03/2025), lực bán tiếp tục giữ ưu thế so với chiều mua trong giao dịch quỹ đầu tư khi VN-Index bước vào giai đoạn “nghỉ giải lao” sau chuỗi dài tăng...

SSIAM và TCBS hợp tác phân phối quỹ mở SSI-SCA

Ngày 21/03/2025, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) và CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) chính thức hợp tác trong việc phân phối quỹ mở của SSIAM qua nền tảng...


TIN CHÍNH

Ranh giới giữa đầu tư, cá độ thể thao và đặt cược chính trị đang dần bị xóa nhòa?

Ranh giới giữa đầu tư, cá độ thể thao và đặt cược chính trị đang dần bị xóa nhòa?

Ranh giới giữa đầu tư truyền thống, cá độ thể thao và đặt cược chính trị đang ngày càng mờ nhạt tại Mỹ. Dù vậy, nhìn vào những khoản đầu tư thành công tại một số quỹ tại Việt Nam, người tham gia vẫn có thể rút ra được những bài học riêng.




Hotline: 0908 16 98 98