Vi phạm quy định tư vấn trái phiếu và cấp margin vượt hạn mức, TPS bị phạt 250 triệu đồng

20/09/2022 09:14 2
20-09-2022 09:14:35+07:00

Vi phạm quy định tư vấn trái phiếu và cấp margin vượt hạn mức, TPS bị phạt 250 triệu đồng

Ngày 16/09/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS, HOSE: ORS).

TPS bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn (trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định).

Bên cạnh đó, TPS còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Như vậy, tổng số tiền TPS bị phạt là 250 triệu đồng.

Hàn Đông

FILI

ĐỌC NHIỀU NHẤT

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

BCG được vinh danh trong "Top 50 doanh nghiệp niêm yết kinh doanh hiệu quả nhất Việt Nam năm 2022"

Ngày 01/12, CTCP Tập đoàn Bamboo Capital (BCG) đã vinh dự góp mặt trong bảng xếp hạng "Top 50 Công ty niêm yết kinh doanh hiệu quả nhất Việt Nam năm 2022".

FPT: Quản trị công ty tốt giúp thích ứng những thách thức bất định đảm bảo tăng trưởng

Trong khuôn khổ sự kiện trực tuyến lễ trao giải của Dự án đánh giá thẻ điểm quản trị công ty ASEAN (ACGS) năm 2021, FPT là công ty công nghệ duy nhất được vinh danh...

IFC rót 20 triệu USD vào SBT

Đây là thỏa thuận cấp vốn dựa trên hàng hóa đầu tiên của IFC đối với SBT. Tại Việt Nam, các thỏa thuận như vậy vẫn chưa phổ biến và phát triển. 

PVI bị phạt và truy thu thuế hơn 435 triệu đồng

CTCP PVI (HNX: PVI) vừa công bố quyết định của Cục Thuế Hà Nội về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế.

Liên doanh giữa Vinamilk và Kido giải thể

Sau hơn 2 năm thành lập, Vibev, liên doanh sản xuất kem và đồ uống không cồn giữa Vinamilk và Kido, thông báo giải thể.

CMS xin ý kiến cổ đông giảm 99% chỉ tiêu lợi nhuận 2022

CTCP Tập đoàn CMH Viet Nam (HNX: CMS) đang thực hiện lấy ý kiến cổ đông về việc điều chỉnh kế hoạch kinh doanh năm 2022.

KBC muốn vay tín chấp 110 tỷ đồng từ công ty liên quan

HĐQT Tổng Công ty Phát triển Đô thị Kinh Bắc (HOSE: KBC) đã thông qua vay vốn bên liên quan là Công ty TNHH Phát triển Cơ sở Hạ tầng Công nghiệp Tân Tập - công ty...

Long Giang thoát lỗ nhờ đâu?

Dù sở hữu chuỗi dự án Rivera Park khắp các thành phố lớn trên cả nước, CTCP Đầu tư và Phát triển Đô thị Long Giang (HOSE: LGL) những năm gần đây lại có kết quả kinh...

Cổ đông TGG phản đối phương án miễn nhiệm HĐQT cũ

ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 lần 3 của CTCP Louis Capital TGG có sự góp mặt của 14 cổ đông, chiếm 7.76% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết.

Doanh nghiệp nào trên sàn tạo ra lợi nhuận cao nhất?

Bức tranh lợi nhuận doanh nghiệp niêm yết trên sàn trong quý 3/2022 và 9 tháng đầu năm 2022 được “vẽ” nên bởi những gam màu sáng - tối với nhiều biến động. Tuy...

TIN CHÍNH

ĐỌC NHIỀU NHẤT